רשות ני"ע: הקלות נוספות לקרנות הנאמנות וליועצי השקעות

נוכח השלכות משבר הקורונה על המשק ושוק ההון, רשות ניירות ערך, אישרה שורה של הקלות המיועדות לחיזוק ולתמיכה בגופים המפוקחים בשוק לניהול כספי הציבור. בכללם, הקלות למנהלי קרנות נאמנות, והקלות לבעלי רישיון. בנוסף, מעדכנת הרשות הבהרה באשר לפרסום ביצוע עסקאות החלף (Swap) במניות.

בתחום קרנות הנאמנות הרשות אישרה שהות של עד שני ימי מסחר לצורך תיקון חריגה בקרן משיעורי הפקדת הכספים המותרים בבנק מסוים, וכן שהות לתיקון חריגה בקרן ממגבלת החזקה בפיקדונות לזמן קצוב בבנק עד למועד הפירעון. ההקלות כפופות לתנאים מסוימים, בהם תיעוד ועדכון ויעמדו בתוקף עד לסופ חודש מאי 2020. 

תחום בעלי רישיון - יועצי השקעות, משווקי השקעות ומנהלי תיקים
הרשות אישרה הקלות באופן עריכת בירור צרכים  ללקוח, גם ללא פגישות פרונטאליות, על ידי תיעוד מיידי של תוכן השיחה ובהמשך לאשר את תוכנה על ידי הלקוח. הרשות אישרה ארכה לתקופה שבמהלכה יש לבצע את עדכון שגרתי לצרכי הלקוח, כך שתעמוד על חמישה עשר חודשים במקום אחת לשנה. ההקלות יכנסו לתוקף באופן מיידי ויעמדו עד לסוף חודש יוני 2020.

הארכת תוקפן של ההקלות התחומות בזמן תיבחן בהתאם להימשכות הנסיבות. כמו כן, הרשות ממשיכה בנקיטת צעדים  בעקבות ההתפתחויות בשוק, תוך דיאלוג עם הגורמים המפוקחים ותוך שמירה על עניינם של ציבור המשקיעים.

הבהרה לגבי ביצוע עסקאות SWAP
במסגרת ההקלות מפרסמת הרשות הבהרה לגבי ביצוע עסקאות החלף (Swap) במניות. לפיה, עמדתה באשר לביצוע העסקאות, לא תחול על כאלו שמהותן פיננסית בלבד. נזכיר כי, העמדה שפורסמה בפברואר 2019 כללה בין היתר, התקשרות בין שני צדדים לרכישת חשיפה כספית לתשואה בלבד.

על כן, מבהירה הרשות כי גם בהתקיים אחד המאפיינים הבאים תיחשב עסקת החלף כעסקה פיננסית, שאינה גוררת שינוי בהחזקות של הצדדים לעסקה בנכס הבסיס: עסקת ההחלף אינה משמשת לחציית ספי ההחזקות הקבועים בדיני ניירות ערך (5%), בדיני החברות (25%, 45% ו- 90%) או בכללי הבורסה (לעניין שיעור החזקות ציבור), כך שגם אם המניות נשוא עסקת ההחלף מובאות בחשבון כהחזקות של מי מהצדדים לעסקה אין בכך חצייה של הספים האמורים. או במקרה בו הצד הרוכש את החשיפה לתשואות בגין המניות בעסקת ההחלף הוא גוף מוסדי. 

יו"ר רשות ניירות ערך, ענת גואטה: "אנו עוקבים אחר הנעשה בשווקים, עומדים בקשר ישיר ורציף עם כלל הגופים והחברות הציבוריות כדי לבחון כל העת, מתן מענה שיאפשר לגופים גמישות פיננסית ואורך רוח לניהול כספי הציבור".

צעדים אלו מתווספים להקלות שפרסמה הרשות בשבוע שעבר, כשבין ההקלות היתר לחברות לפרסם את דוחותיהן הכספיים לשנת 2019 עד לסוף חודש אפריל. מנהלי ההשקעות ויועצי ההשקעות יוכלו לפרסם את הדוחות שלהם ל-2019, הונם העצמי והיקפי הביטוחים שלהם בעוד חודשיים.

בנוסף, תינתן האפשרות לבצע אספות כלליות וישיבות דירקטוריון באמצעים מרוחקים כמו שיחות וידאו וכד'.