בית ההשקעות אקסלנס נקנס ב-350 אלף שקל

הוועדה להטלת עיצום כספי לפי חוק איסור הלבנת הון הטילה עיצום כספי בסך של 350 אלף שקל, על בית ההשקעות אקסלנס שנמצא שבשליטתה המלאה של חברת הביטוח   הפניקס -2.23% הפניקס 4,654 -2.23% בסיס:4,760 פתיחה:4,760 גבוה:4,760 נמוך:4,631 תמורה:36,119,725 לעמוד ציטוט חדשות גרפים פרופיל חברה המלצות כתבות נוספות בנושא: .

העיצום הכספי הוטל בעקבות הפרות שהתגלו במסגרת ביקורת שערכה רשות ניירות ערך בחברה, כחלק מפעילותה השוטפת לפיקוח על עמידתן של החברות בהוראות בחוק. ההפרות היו בנושא קביעת מדיניות החברה בתחום הלבנת ההון, הליך הכרת בעל החשבון וקביעת רמת הסיכון שלו, בקרה שוטפת על הליך זה והצהרה על נהנה ובעל שליטה.

בבואה לקבוע את סכום העיצום הכספי, בחנה הוועדה מספר שיקולים, לרבות העובדה כי מדובר בעיצום כספי ראשון שמוטל על החברה מכוח חוק איסור הלבנת הון. כמו כן, החברה נקטה בצעדים לתיקון ההפרות, לשיפור עמידתה בהוראות הדין בנושא איסור הלבנת הון ולמניעת הישנות ההפרות.

באקסלנס הגיבו לדברים - "מדובר בביקורת שנערכה בחברה 2018-ומאז פעלה החברה לשיפור עמידתה בהוראות לרבות השקעה בפיתוחים טכנולוגים מהותיים והגדלת מצבת כח האדם.

"בעקבות דוח הביקורת ולאחר תגובת החברה, קיבלה הרשות לנייע את טענות החברה ביחס לחלק מהטענות שהועלו ובסיכומו של האירוע הוסכם על קנס כפי שמופיע בהודעת הרשות.

"אקסלנס תמשיך לעשות כל מאמץ על מנת לייעל ולשכלל את תהליכיה הפנימיים ביחס להוראות הדין ועושה ותעשה כל מאמץ שנדרש לשם כך".