הרשות לניירות ערך קנסה את לאומי ואת מור בית השקעות

הרשות לניירות ערך הטילה עיצומים כספיים של 300 אלף שקל על לאומי +1.67% לאומי 4,135 +1.67% בסיס:4,067 פתיחה:4,040 גבוה:4,140 נמוך:4,040 תמורה:158,957,381 לעמוד ציטוט חדשות גרפים פרופיל חברה המלצות כתבות נוספות בנושא: בגין רישום לקוי של פעולות ייעוץ בניגוד לנדרש בתקנות הרישום. בנוסף, מור בית השקעות נקנסה בסכום של 108 אלף שקל בגין פרסום מטעה באתר האינטרנט של החברה.

הליקויים של בנק לאומי, הנוגעים לרישום פעולות הייעוץ, פגעו באפשרות לבחון את איכות הייעוץ שניתן ללקוחות ואת מקצועיותו, וזאת על רקע החשש שעלה ממצאי הבדיקה כי ייתכן וניתנו על ידי היועצים המלצות ללא מודעות לקיומה של גביית הוספה מרוכשי היחידות בקרנות המומלצות. בהתאם למדיניות הרשות ועל פי התקנות, בעקבות פעולות שנקטה החברה למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק, מצאה הרשות לנכון להפחית 25% מסכום העיצום הכספי.

במקרה של מור קרנות נאמנות מדובר בפרסום באתר האינטרנט של מנהל הקרן אשר כלל את שיעור דמי הניהול בקרן  כספית  בניהול מנהל הקרן מור מבלי שצוין לצד דמי הניהול גם  שיעור ההוספה, כנדרש. בהתאם למדיניות הרשות ועל פי התקנות, בעקבות פעולות שנקטה החברה למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק, היעדר הפרות קודמות, ונסיבות מקלות נוספות, מצאה לנכון הרשות להפחית 75% מסכום העיצום הכספי. 

בהטלת העיצום הכספי על בנק לאומי מדגישה רשות ניירות ערך את חשיבות רישום פעולות הייעוץ כנדרש בתקנות. בהטלת העיצום הכספי על מור קרנות נאמנות מדגישה הרשות את חשיבות מתן מידע מלא אודות העלויות הכרוכות בהשקעה בקרן.