עסקה סיבובית על חשבון פסגות: כך סוחר הרוויח 323 אלף שקל

פרקליטות מחוז מרכז הודיעה היום על הגשת כתב אישום נגד עובד לשעבר בית השקעות פסגת מאור וקסלר בגין סחר לא חוקי בתעודות סל לרווחיו האישיים. וקסלר בעל תואר שני במנהל עסקים, עבד בפסגות בדצמבר 2010 עד נובמבר 2016 ומשנת 2012 החל לעבוד במחלקת תעודות סל זרות.

במסגרת תפקידו במחלקת תעודות סל החל וקסלר לעסוק גם במסחר באופציות על הדולר, המסחר על אופציות אלו בוצע מכספי תעודת הסל שהוחזקו על פי כתב האישום בחשבונות ייעודים.

חשוב לציין כי כחלק מתפקידו, חלה על וקסלר חובת נאמנות כלפי פסגות וחלו עליו מגבלות שונות בנוגע למסחר בניירות ערך. בין היתר, נאסר עליו לקנות עבור עצמו ניירות ערך כלשהם, עצמאית או על ידי אחרים.

וקסלר הכניס לקלחת גם את אשתו באותה תקופה, אנג'לה, שהחזיקה בשני חשבונות בבנק לאומי נפתח ביום 17.12.2009 ורוכזה בו פעילות בניירות ערך והחשבנו השני על שם "וקסלר משכנתאות" נפתח ביום 4.2.2016 ושימש עסק לייעוץ משכנתאות אותו ניהלה אנג'לה כשגם לחשבון הזה לא נרשם הנאשם כמורשה חתימה או כנהנה.

• פרטי לקוח דלפו מחברת התעופה - האם הוא יפוצה?
• גייסה 534 מיליון דולר ומחקה הכל - הסטארטאפ שהוא הונאה אחת גדולה

המרמה התרחשה החל מחודש יוני 2013 ועד לחודש נובמבר 2016 כשמשך תקופה זו ביצע וקסלר מאות עסקאות עצמיות בתעודות סל ובאופציות על הדולר, בין חשבונות עושה השוק בפסגות לבין חשבונותיו לכאורה.

העסקאות העצמיות בוצעו במהלך המסחר בבורסה ונראו כמו עסקאות אמיתיות ואקראיות בין קונה מרצון ומוכר מרצון. כשבעצם וקסלר היה זה שאחז במוט משני צדיו והוא זה שבחר את כמות ניירות הערך שיימכרו ואת השער בו יימכרו, על מנת להניב לחשבון אנג'לה בלאומי רווחים על חשבונה של פסגות.

על פי כתב האישום, "העסקאות התרמיתיות בחשבונות עושה השוק של פסגות בוצעו על ידי הנאשם בחריגה מן ההרשאה שניתנה לו על ידי פסגות". 

מכירה מהחשבון של פסגות במחיר נמוך, וקניה במחיר גבוה בשלב הראשון הזרים וקסלר הוראת קניה של תעודת סל שפסגות היתה עושה שוק לגביה מחשבון אנג'לה בלאומי. בסמוך אליה, הזרים הוראת מכירה נוגדת של אותה תעודת סל מחשבון עושה השוק בפסגות. ההוראות הנוגדות הוזרמו, לרוב, בהפרשי זמנים קצרים ובשערים שיצרו עסקאות עצמיות בין חשבונות עושה השוק של פסגות לחשבון אנג'לה בלאומי.

• נור חתמה על הסכם אספקה ארוך טווח - המניה מזנקת
• באבלס מתרחבת לתחום הפצת הריח: תקים חברה משותפת עם מיו תעשיות
• תוכן שיווקי "הקרנות הפאסיביות מהוות 60% מהענף"

בשלב השני, הזרים וקסלר הוראת מכירה של אותה תעודת סל מחשבון אנג'לה בלאומי, וכנגדה הוראת קניה נוגדת של אותה תעודת סל מחשבונות עושה השוק של פסגות שמולם בוצעה העסקה העצמית הראשונה. ההוראות הנוגדות הוזרמו בהפרשי זמנים קצרים ובשערים שיצרו עסקה עצמית בין חשבונות עושה השוק בפסגות לבין חשבון אנג'לה בלאומי.

מכירת תעודות הסל מחשבונות עושה השוק לחשבון אנג'לה בלאומי במחיר נמוך והמכירה החוזרת שלהן מחשבון אנג'לה בלאומי לחשבונות עושה השוק בפסגות במחיר גבוה יותר, יצרו עסקה סיבובית בין חשבונות עושה השוק בפסגות לחשבון אנג'לה בלאומי. בעסקה סיבובית זו הופק רווח מובטח לחשבון אנג'לה בלאומי והפסד כספי וודאי לפסגות.

במקרים אחדים, לא ביצע וקסלר את העסקה העצמית השניה אלא מכר את תעודות הסל מחשבון אנג'לה בלאומי לגורמים אקראיים בשוק. במקרים אלה, הפיק רווח בגובה ההפרש שבין השער שבו בוצעה העסקה העצמית הראשונה לבין שערי העסקאות שביצע בין חשבון אנג'לה בלאומי לשוק.

בסך הכל, ביצע וקסלר 525 עסקאות עצמיות בתעודות סל בין החשבונות של פסגות לבין חשבון אנג'לה בלאומי. מתוכן, 400 עסקאות עצמיות בוצעו בתעודת סל אחת: פסגות מדד קיט מתפ. הפעילות המתוארת בתעודות הסל הניבה לנאשם רווח כולל של כ-323 אלף שקל.