הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון מצא ליקויים בתפקוד מנגנוני הפיקוח, הבקרה והביקורת במערך ההשקעות בחברת אנליסט קופות גמל

בביקורת שערך אגף שוק ההון, וחיסכון, בחברת קופות גמל בע"מ נמצאו ליקויים בתפקוד מערך ההשקעות ומערך הבקרה והביקורת הפנימית בחברה, שעיקרם להלן:

1. החברה וועדות ההשקעה לא קבעו מדיניות השקעה סדורה, לא הגדירו את סמכויותיהם של מנהלי ההשקעות ולא קבעו מגבלות השקעה אפקטיביות למנהלי ההשקעות בחברה.
2. דירקטוריון החברה וועדות ההשקעה לא דאגו לקיומם של מנגנוני בקרה אפקטיביים אחר פעולות ההשקעה בחברה.
3. נמצאו ליקויים בתפקוד מערך הביקורת הפנימית בחברה, לרבות בנושא תכנון עבודת הביקורת ואיכות ביצועה, ביחס לנדרש בהוראות הדין.

לאור העובדה כי החברה פעלה לתיקון הליקויים שעלו במסגרת הדוח, החליט הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון כי לא יוטלו עיצומים או קנסות על החברה.

יחד עם זאת, הורה הממונה לחברה לבצע בדיקה מקיפה של תפקוד מנגנוני הבקרה בחברה ולדווח לו על ממצאיה, ועל השלמת תיקון הליקויים שעלו בדוח הביקורת.