קנסות של 640 אלף שקל על תאגידים ובהם בנק הפועלים

לאחר שקיבלה המלצה ממחלקת האכיפה המנהלית, החליטה ועדת העיצומים והקנסות של הרשות לניירות ערך להטיל קנסות כספיים בסך של כ-640 אלף שקלים על בנק הפועלים, אנקור פרופרטיס, בתי זיקוק צירון ונקסט ג'ן ביומד על הפרות הקשורות בהצעת ניירות ערך ללא תשקיף, היעדר גילוי, ואי ביצוע הליך עדכון צרכים ללקוחות מיועצים.

על פי החלטת הרשות, גובה העיצומים הכספיים נגזר מנסיבות ההפרה, חומרת ההפרה והונו העצמי של התאגיד. 

העיצום הכספי הכבד ביותר בסך כחצי מיליון שקל הוטל על בנק ה פועלים +2.13% פועלים 4,210 +2.13% בסיס:4,122 פתיחה:4,127 גבוה:4,210 נמוך:4,127 תמורה:147,153,400 לעמוד ציטוט חדשות גרפים פרופיל חברה המלצות כתבות נוספות בנושא:  כיוון שלא ביצע עדכון צרכי לקוח במועדים שנקבעו ללקוחותיו המקבלים ייעוץ השקעות בבנק. מדובר על שני יועצי השקעות בבנק הפועלים אשר תיעדו במערכות הבנק באופן שקרי קיום שיחות עדכון עם לקוחות, שלא בוצעו בפועל.

חברת אנקור פרופרטיס נקנסה ב-75,806 בגלל שני איחורים בדיווח על ביטול עסקה מהותית. בתי זיקוק אפסלון ברנדס -1.16% אפסלון ברנדס 110.5 -1.16% בסיס:111.8 פתיחה:111.8 גבוה:113 נמוך:108.7 תמורה:8,503 לעמוד ציטוט חדשות גרפים פרופיל חברה המלצות כתבות נוספות בנושא:  נקנסו ב-30 אלף שקל בגין אי צירוף הערכת שווי מהותית לדו"חות התקופתיים לשנת 2018. על חברת נקסט ג'ן +5.99% נקסט ג'ן 74.3 +5.99% בסיס:70.1 פתיחה:70.1 גבוה:77 נמוך:68 תמורה:30,956 לעמוד ציטוט חדשות גרפים פרופיל חברה המלצות כתבות נוספות בנושא: ביומד הוטל קנס של 30 אלף שקל עקב פרט חסר בדו"ח מיידי, ועל אדן תגליות אנרגיה הוטל קנס של 24 אלף שקל בגין שתי הפרות של הצעת ניירות ערך ללא תשקיף.

מבנק הפועלים נמסר בתגובה:
"הבנק פעל לכך שלא ייגרם נזק ללקוחות כתוצאה מהמקרים. נמסר דיווח לרשות ניירות ערך ביוזמת הבנק, התקיים בירור פנימי מעמיק וננקטו צעדים משמעתיים בעניין שני היועצים. הרשות הכירה בכך שהבנק גילה את המקרים ודיווח עליהם לרשות ביוזמתו, ובצעדים שננקטו למניעת הישנותם של מקרים דומים, והדבר בא לידי ביטוי בהפחתת גובה העיצום הכספי. במהלך השנים האחרונות הבנק הוביל תהליך לאיתור גורמים שעשויים להוביל למקרים דומים, והשקיע משאבים רבים על מנת לשפר את תהליכי העבודה בנושא, לרבות תגבור מערכי ההדרכה ליועצי ההשקעות וצעדים נוספים שנועדו למנוע את הישנותם של מקרים כאלו בעתיד".