לא ייאמן: ענק הבנקאות ברקליס חשוד בתרמית והטעיה, המניה צללה 7%

פרשה חדשה מטילה אימים על ענק הפיננסים הבריטי, ברקליס (סימול: BCS ). המניה נסחרה היום (ה') תחת לחץ מכירות כבד במחזור הגבוה פי 8 כמעט מהמחזור הממוצע בה. בסופו של דבר, היא סיימה את היום בנפילה של 7.4%. הסיבה - תביעה אזרחית שהגיש התובע הראשי של ניו יורק בחשד לביצוע תרמית והטעיה. ההאשמות המיוחסות לו כוללות זיוף מסמכים והצגת שווא של הטבות שהבנק הציע ללקוחות המוסדיים הגדולים הכוללים גם קרנות הפנסיה.

ההאשמות נקשרות בניהול מסחר ב'בריכות חשוכות' (Dark Pool) שהקים הבנק, כלומר זירות מסחר המאפשרות ללקוחותיו לסחור במנות גדולות של מניות באופן פרטי. בבנק מסרו שהם לוקחים את ההאשמות "מאוד ברצינות". בפתיחת המסחר בלונדון נסחרה המניה בירידות של 4% אשר הלכו והחריפו לאורך היום. בצהריי היום היא כבר איבדה קרוב ל-9% ומשכה איתה למטה את מניות שאר הבנקים מחשש שגם הם עלולים להיות על הכוונת. בסופו של דבר, היא בלונדון 6.16%.

בתביעה טוענים שברקליס הציגו מצג שווא באשר לסוג המשקיעים שלוקחים חלק בפעילות באותן 'בריכות חשוכות'. על פי החשד, הטענה שהציגו בבנק כי הפעילות ב'בריכות' סגורה למשקיעים אגרסיבים הייתה שקרית. בנוסף, טוענים בתביעה כי הבנק הוליך שולל את המשקיעים הרגילים שלו ופיתה אותם להשקיע באותן זירות פרטיות, מתוך דאגה לאינטרסים הפרטיים שלו.

הבורסות בלונדון וניו יורק נחשבות לבורסות מחמירות לאור הרגולציה הכבדה שחלה עליהן. ה'בריכות החשוכות' הן זירות מסחר פרטיות המוקמות על ידי בנקים אשר ההשגחה עליהם פחות קפדנית ולכן המסחר בהן פחות חשוף להגבלות של גופים רגולטוריים.

התובע הראשי של ניו יורק, אריק שניידרמן, אמר היום: "העובדות המופיעות בכתב התביעה שלנו מוכיחות שברקליס התעלמה מטובתם של המשקיעים בה באופן סיסטמטי תוך ביצוע תרמית והטעיה. ברקליס משך משקיעים אל זירות המסחר החשוכות שלו, כאשר אלו קיבלו את הרושם שהם קופצים לתוך מים רדודים. לפי החשדות, הבריכות החשוכות של ברקליס היו מלאות בטורפים שהוזמנו על ידי הבנק עצמו".