ועדת הכספים: מנהלי תיקים יחויבו לחשוף דמי הניהול ואופן ניהול ההשקעות

ועדת הכספים דנה היום (ב'), בתקנות המסדירות את העיסוק בייעוץ וניהול תיקי השקעות. התקנות יובאו לאישור הוועדה בשבועות הקרובים. התקנות החדשות תחייבנה מנהלי תיקים לחשוף בפני לקוחותיהן, מה גובה דמי הניהול שהן גובות וכן את אופן ניהול ההשקעות. בנוסף, התקנות מחייבות את החברות בשוק ההון לדווח מיידית לרשות לניירות ערך על כל חשד לפלילים כנגד מי מעובדיהן.

התקנות החדשות מחייבות את מנהלי התיקים לפעול בשקיפות מלאה תוך העברת דיווח רבעוני ושנתי ללקוחות, שבשלב מאוחר יותר יהיו חשופים לכלל הציבור.

בועדת הכספים מסבירים כי מטרת התקנות לאפשר לציבור המשקיעים לכלכל טוב יותר את צעדיהם, לבחור בין חברות השקעות ולהעביר את כספיהם בין החברות השונות.

כמו-כן, החברות יחויבו לכתוב את הדו"חות עפ"י פורמט קבוע וזאת על-מנת ליצור אחידות בדיווחי החברות השונות ועל-מנת לוודא שהדו"חות יכללו את כל המידע הדרוש ללקוחות בכדי להעריך את ביצועי מנהלי התיקים, לדעת מה מצב התיקים ולקבל מידע על עלויות הניהול באופן ברור.

מנהלת מחלקת חקיקה ברשות לניירות ערך, דניאל רימון, הסבירה את העיקרון המנחה של התקנות: "התקנות החדשות יאפשרו לציבור לקבל מידע מקיף אודות כלל הפעילות של מנהלי התיקים באופן כללי לרבות היקף פעילות, שיטת ניהול התיקים, תשלומי הלקוחות, הכנסות החברות מניהול תיקים, תביעות והרשעות כנגד בעלי או עובדי החברות וכן גילויים באשר לניגודי עניינים באופן ניהול ההשקעות".

יו"ר איגוד מנהלי ההשקעות באיגוד לשכות המסחר, עופר אקסלרוד, יו"ר איגוד מנהלי ההשקעות באיגוד לשכות המסחר : "כמי שמייצגים את מנהלי התיקים הקטנים לדעתנו ציון גודלה הקטן של חברה שמנהלת סכום נמוך יחסית מכספי הציבור עלול להטיל בה דופי שלא בצדק. הסכנה להערכתי היא שמגמת סגירת בתי ההשקעות הקטנים תימשך וכך תגדל הריכוזיות בניהול הכספים, מה שבסופו של יום יפגע בתחרות".